2021-08-11 16:11:26 來源：中國周刊

中國周刊訊（融媒中心/秦前松）8月6日下午，應海華永泰全國刑事委員會主任馬靖云的邀請，上海市律師協(xié)會刑事合規(guī)委委員石彬、楊陽陽、丁小寧、李松蔚、火伊婕等赴海華永泰律師事務所參觀，并參加了“刑事合規(guī)風險的評估與管控”課題組交流會。海華永泰全國刑事委員會常務理事張春豐、秘書長徐曉明及委員朱焱、程軍、鞏繼為、林曉坤、宗安柢等參與座談。

本次交流會圍繞馬靖云團隊起草的“刑事合規(guī)風險評估與管控”專項課題（初稿）展開，進行了廣泛而深入的交流。

會議由馬靖云主持，朱炎律師首先介紹了“刑事合規(guī)風險評估與管控”（初稿）的主要內(nèi)容、體系和目標。市律協(xié)各位委員在聽取完課題初稿介紹后，充分肯定了課題初稿符合推動律協(xié)刑事合規(guī)業(yè)務發(fā)展的方向，對刑事合規(guī)業(yè)務具有業(yè)務指引的普遍意義。同時，也提出了有益的意見和建議，如增加刑事合規(guī)業(yè)務中律師風險的識別；針對目前高檢推動下的刑事合規(guī)，在刑事合規(guī)風險的管控內(nèi)容方面，增強企業(yè)涉刑與檢方的銜接；增加示范案例和技術模板；在示范案例中加入與企業(yè)內(nèi)控合規(guī)部門對接的操作指引內(nèi)容作為企業(yè)參考；在企業(yè)管控法律風險的高發(fā)領域建議增加網(wǎng)絡安全領域等。

在認真聽取了市律協(xié)合規(guī)委委員們的意見和建議后，海華永泰刑委會委員律師提出了觀點。

徐曉明律師強調(diào)此課題作為刑事合規(guī)的業(yè)務性指引，其內(nèi)容更要突出合規(guī)合法的規(guī)范性，要充分考慮到律師自身的風險如何避免；在內(nèi)容章節(jié)上提出對風險識別作全面的類別劃分，在識別方法上建議借助或參考非訴律師做企業(yè)盡調(diào)的步驟、方法和涉及方面，以及在管控措施方面建議只提出最合規(guī)的保守方案。

程軍律師提出用打分、參數(shù)來加強企業(yè)刑事合規(guī)的風險識別，同時在企業(yè)合規(guī)風險的管控方面可以通過更有針對性的企業(yè)制度的架設方法來實現(xiàn)。

最后，高級合伙人張春豐從刑事法律的邏輯方面交流了自己對于刑事合規(guī)業(yè)務在識別和管控方面的啟發(fā)，建議從內(nèi)容設置上突出法律法規(guī)和案例在刑事合規(guī)風險識別和管控方面的標準地位，對企業(yè)風險的識別建議加入描述企業(yè)行為和現(xiàn)狀的介紹，同時建議加入風險指標或風險體系庫，以及確立風險高低的具體評價標準，對企業(yè)刑事合規(guī)的管控建議可區(qū)分為處置和整改兩個方面等。

刑事合規(guī)作為一項新興領域，“刑事合規(guī)風險的評估與管控”這一課題是刑事合規(guī)業(yè)務的重要內(nèi)容和核心板塊，對于律師未來從事刑事合規(guī)業(yè)務具有重要的指導意義。交流會氣氛熱烈，參會人員從不同視角各抒己見，對修正和完善此次課題起到重要作用。

編輯：海洋